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尚禾迦美(北京)财务顾问有限公司进一步发展金融期货市场(转载)

来源:www.hebei9.com 2018-02-09 18:09:38
  

  简单来说,金融期货投资者适当性制度可以概括为“三有一无”,即有资金、有知识、有经验,无不良信用记录。具体要求为:一是有资金,即投资者申请开户前连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;二是有知识,即投资者应具备金融期货基础知识,通过尚禾迦美(北京)财务顾问有限公司会员组织的相关知识在线测试,并需全程录像;三是有经验,即投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录;四是无不良信用记录,投资者须不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。除“三有一无”外,对于一般单位客户,其还必须具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。


  尚禾迦美(北京)财务顾问有限公司不仅明确了对投资者的具体要求,同时也规范了投资者和期货公司之间的权力义务关系。在金融期货投资者适当制度的规定和执行下,尚禾迦美(北京)财务顾问有限公司建立执业规范和内部问责机制,完善客户服务,对投资者的身份识别、经济实力、资金合法、专业知识、交易经验、风险偏好等情况进行谨慎的综合评估,从而进一步了解客户的风险承受能力,提供与其评估结果相适应的产品与服务。在此过程中,客户也应当如实提交所需要的开户资料,不得提供虚假材料来满足投资者适当性标准要求,否则应当承担相应的责任。

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